Una licencia de la Serie 7 le permite realizar transacciones en nombre de sus clientes de corretaje. No puedes trabajar como un corredor sin uno. Una compañía de servicios financieros aprobada u organización autorregulada (SRO) debe patrocinarlo para tomar el examen de la Serie 7. Una vez que se convierta en un corredor autorizado, no tendrá que volver a realizar el examen. Sin embargo, si termina, tiene dos años para obtener un empleo en otra empresa.
Examen de la serie 7
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) administra el examen de la Serie 7, que es la licencia principal requerida para las personas que buscan empleo como corredores de valores. La licencia le permite realizar transacciones de diferentes tipos en clientes de corretaje en nombre. Además, aprobar el examen de la Serie 7 le permite tomar otros exámenes ofrecidos por FINRA. El examen consta de 260 preguntas en dos partes, cada una de tres horas.
Patrocinio
No puedes simplemente pagar la tarifa para tomar el examen de la Serie 7. Una compañía financiera que sea miembro de FINRA o SRO debe patrocinarlo para tomar el examen de la Serie 7. Normalmente, la empresa que lo patrocina es su empleador. Una vez que aprueba el examen y es un corredor autorizado, la licencia de la Serie 7 viaja con usted. En otras palabras, la licencia es buena mientras trabaja dentro de la industria. Por lo tanto, si deja que una empresa trabaje para otra, la licencia sigue siendo válida.
Límite de tiempo
Su licencia de la Serie 7 es válida por dos años después de la terminación. Dentro de esos dos años, si no encuentra empleo en una compañía financiera que sea miembro de FINRA o sea SRO, su licencia de la Serie 7 caducará. Si encuentra empleo dentro del período de dos años, la nueva firma notifica a FINRA en su nombre.
Otros exámenes
El examen de la Serie 7 le permite tomar muchos otros exámenes ofrecidos por FINRA. Por ejemplo, el examen de la Serie 63 que generalmente acompaña a la licencia de la Serie 7 le permite solicitar pedidos de deuda corporativa y valores de capital.
