Para obtener una licencia de corredor de bolsa en California, debe cumplir con ciertos requisitos de registro y licencia. Sin embargo, técnicamente no necesita un título avanzado, como una maestría en administración de empresas (MBA), ni siquiera una licenciatura para convertirse en un corredor de bolsa. Además de las leyes de licencias federales, debe registrarse como agente representante de un corredor de California para trabajar como corredor de bolsa. Una vez que tenga licencia federal y en California, puede registrarse en otros estados simplemente pagando una tarifa.
Aplicar a una empresa de corretaje de California. Para obtener su licencia inicial de corredor de bolsa, debe trabajar para una firma de servicios financieros de California aprobada, como un banco o una correduría. Si bien los antecedentes en finanzas e incluso un MBA pueden ayudarlo a llegar a la puerta, tampoco son requisitos absolutos para el campo de intermediación.
Tome el curso de formación requerido. Como nuevo empleado sin licencia previa, debe trabajar en su nueva empresa durante aproximadamente cuatro meses antes de poder solicitar su licencia. Durante este tiempo, tomará varios cursos de capacitación y estudiará para los exámenes de licencia. Si bien puede realizar servicios administrativos para la empresa en este momento, aún no puede participar en ninguna actividad relacionada con las ventas.
Aprobar el examen de la serie 7. Este es el examen de licencia estándar para la industria de corretaje, conocido como el Examen del Representante Registrado de Valores Generales. Este es un examen de opción múltiple que cubre temas como acciones, opciones, bonos, mejores prácticas y ética. Realiza el examen en dos partes, cada una de tres horas y cubre 125 preguntas. Este examen es un requisito para convertirse en un corredor en California.
Aprobar el examen de la serie 63 o la serie 66. Si bien el examen de la Serie 7 lo califica como representante registrado, también debe tomar un examen que lo califique para el registro estatal en California. La Serie 63 se conoce como el Examen de la Ley Estatal del Agente Uniforme de Valores, mientras que la Serie 66 es el Examen Uniforme de la Ley del Estado Combinado. Aprobar cualquiera de los exámenes, además de la Serie 7, lo calificará para convertirse en un corredor de bolsa de California.
Pagar una tarifa de licencia al estado de California. El costo es de $ 25 para registrarse como representante en California. En general, su empleador pagará el costo de su registro, aunque los procedimientos pueden variar de una firma a otra.
