Con millones de nuevos inversores ingresando al mercado de valores cada año, muchos corredores de bolsa están abrumados por el negocio y apenas pueden satisfacer la demanda de nuevas acciones. Como resultado, hay nuevas oportunidades disponibles para corredores de bolsa independientes, pero muchos de ellos no saben cómo convertirse en un corredor de bolsa independiente. Afortunadamente, hay algunos pasos clave que lo ayudarán a aprovechar la oportunidad en esta industria.
Vaya a la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores Independientes y regístrese para rendir un Examen de la Serie 7. El examen dura aproximadamente seis horas para completar con 260 preguntas, que tendrá que aprobar con una puntuación del 70 por ciento o más.
Complete y presente un formulario de ENFOQUE con la Comisión de Bolsa y Valores, que registrará su estado independiente. Puede enviarlo por correo o electrónicamente.
Configure una cuenta en una correduría como TD Waterhouse o Schwab para que actúe como custodio de los fondos que tenga en nombre de sus clientes. Aunque la mayoría de los corredores que emplean a corredores tradicionales y también les cobran tarifas en función de los activos, administran que el corredor independiente está libre de esas tarifas onerosas. En esta etapa, puede solicitar clientes y comenzar a invertir su dinero directamente mientras se mantiene la mayor parte de las comisiones y tarifas para usted.
Consejos
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También puede ponerse en contacto con corredores en el estado 50 para manejar el "flujo de pedidos", que es el flujo de pedidos provenientes de ese corretaje que sus corredores no pueden atender. A veces, una casa de inversión ocupada en inundada con órdenes de compra y venta, por lo que tener una relación con estas corredoras puede generar comisiones que no pueden obtener de manera oportuna.
Advertencia
Si se independiza, puede ganar más dinero, pero tampoco tiene acceso al departamento de investigación de la empresa. Esté preparado para hacer su propia investigación o subcontratar a un investigador de inversiones independiente.
