Cumplimiento significa seguir las reglas, regulaciones y políticas organizacionales. La capacitación en cumplimiento es esencial para garantizar que los miembros de la organización no violen la ley y maximizar la productividad. Tanto las empresas como las organizaciones sin fines de lucro pueden ser consideradas responsables de la conducta ilegal de sus empleados, incluso si tienen políticas vigentes que prohíben dicha conducta. Dicha responsabilidad puede minimizarse si los empleados reciben suficiente capacitación y asesoramiento sobre el cumplimiento.
Responsabilidad de la organización
La capacitación en cumplimiento tiene numerosos objetivos, pero el objetivo más importante es evitar la responsabilidad legal. A pesar de que una empresa grande, una agencia gubernamental o una universidad no pueden evitar todas las posibles faltas de conducta de sus miembros, la ley hace responsables a las organizaciones por actos ilegales de sus miembros. Las pautas federales de sentencia establecen que la responsabilidad penal puede asociarse a una organización si un empleado comete un acto ilegal, incluso si dicha conducta fuera contraria a las instrucciones.
En otras palabras, si un empleado de su gimnasio local abre su casillero mientras se está duchando y le roba su teléfono celular, el gimnasio puede ser responsabilizado, incluso si el gimnasio claramente instruyó a sus empleados a no tocar las pertenencias personales de los clientes.
Entrenamiento de Cumplimiento
Pero si no es suficiente decirle a sus empleados que no violen la ley, ¿qué más puede hacer? Aquí es donde entra en juego la capacitación sobre cumplimiento. Una organización puede evitar en gran medida las multas potenciales (las Pautas Federales de Sentencia prescriben una reducción de hasta el 95 por ciento) si puede demostrar que había implementado un programa de cumplimiento efectivo.
Entonces, en lugar de simplemente decirles a los empleados que no toquen las pertenencias personales de los clientes, la ley exige que la compañía capacite y asesore a sus miembros. La capacitación podría discutir temas como qué hacer cuando un empleado ve pertenencias personales desatendidas, cómo manejar los objetos perdidos y encontrados y cómo actuar cuando un empleado observa una conducta ilegal de un compañero de trabajo.
Regulación de la industria
Además de las consideraciones legales que se aplican a cada organización, muchas empresas están controladas por reguladores estatales y federales, como la Comisión de Bolsa y Valores y la Comisión Federal de Comunicaciones. Los bancos de inversión ofrecen una amplia capacitación en cumplimiento para garantizar que cada miembro esté al tanto de las normas y regulaciones específicas de la industria. Los empleados experimentados también deben actualizarse cuando cambien las regulaciones o cuando el estado de la organización experimente un cambio significativo.
Cuando una empresa se hace pública, por ejemplo, está sujeta a regulaciones más estrictas con respecto a cómo se divulga la información material sobre sus actividades financieras, y todos los empleados regresan al aula.
Estándares más altos
Las organizaciones distinguidas usualmente establecen estándares más altos que los requeridos por la ley. Por ejemplo, si la ley prohíbe a los analistas financieros hacer promesas cuestionables sobre una posible inversión para los clientes, un banco de inversión puede ir más allá y prohibir dicha conducta incluso cuando los analistas interactúan con sus propios colegas. Las restricciones agregadas significan un mayor potencial de complicaciones, lo que aumenta la necesidad de un buen entrenamiento.
Bueno para las ganancias
La capacitación en cumplimiento también implica brindar orientación sobre una conducta ética y adecuada, incluso cuando dicha conducta no está específicamente obligada por ley. Las compañías que enseñan a sus miembros a actuar de una manera socialmente responsable y a respetarse entre sí lo hacen mejor y duran más.
