Las personas de alto patrimonio neto y los inversores de instituciones financieras requieren asesores de inversión registrados para administrar y comprar activos en el mercado de valores. Una RIA proporciona servicios comerciales como una operación individual, parte de una corporación o en una sociedad en su estado o en otra donde opera. Ya sea que trabaje dentro de una firma o como una operación de una sola persona, un asesor de inversiones debe registrarse en la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos o en sus reguladores estatales.
Artículos que necesitarás
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Examen de la Serie 65: Asesor de Inversiones Uniforme Ex
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Examen de la Serie 66: Examen Uniforme de Derecho Estatal Combinado
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Formulario ADV Parte 1 y 2
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Documento de Divulgación del Anexo F
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Procedimiento de Supervisión Escrito
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Política de privacidad
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Documento de Código de Ética
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Plan de negocios continuo
Decida el mejor lugar donde debe registrarse su empresa. Anticipe la cantidad total de los activos que planea administrar cuando su firma sea aprobada, el número de estados en los que tendrá clientes y si planea administrar la cartera de una compañía de inversiones registrada. Dependiendo de todos estos factores, tendrá que solicitar el registro para una exención de valores e intercambio de los Estados Unidos, o un registro simple en el estado donde su firma planea mantener sus operaciones comerciales principales.
Tome el examen de la Serie 65 o el examen de la Serie 66. Debe haber aprobado cualquiera de los exámenes, o tener una designación profesional reconocida, como un planificador financiero certificado, para registrarse con los reguladores estatales.
Presente el formulario ADV Parte 1 de manera electrónica a través del Depositario de registro de asesores de inversiones. Debes completar este formulario para registrarte.
Complete el Formulario ADV Parte 2 junto con el Anexo F como documentos de divulgación que se mostrarán a los posibles clientes que describen las operaciones de su empresa. También deberá contar con un Procedimiento de Supervisión Escrito, una Política de Privacidad, un documento del Código de Ética y un Plan de Continuidad del Negocio que expliquen las regulaciones de su empresa.
